# Informe de gobernanza — Soporte/recomendaciones asistidos por IA

_HumanOSE — preparación para la gobernanza, apoyo al aseguramiento y evidencia lista para auditoría. Ninguna certificación de conformidad jurídica._

**Producto:** HumanOSE  
**Caso de uso:** uc\_cx\_f06 (v1)  
**Sistema fuente:** causax  
**Idioma:** ES  
**Modo de datos:** sintético  
**Generado el:** 2026-09-04T07:25:53.969Z  
**Estado del informe:** Borrador  
**Hash de integridad:** 1916c9a22a13f8af…  

> Este informe se basa exclusivamente en datos sintéticos (funcionamiento piloto). Ningún dato personal real.

> Este informe no certifica la conformidad jurídica.

## Resumen para responsables de decisión

Asistencia para consultas y bloques de recomendación para la tramitación — con etiquetado de IA y escalado a personas.

- **Finalidad prevista:** Descarga de trabajo en el soporte — ningún compromiso vinculante por parte de la IA.
- **Clase de riesgo preliminar:** —
- **Supervisión humana requerida:** No
- **Preparación para la gobernanza:** —

> La preparación para la gobernanza designa el grado de preparación (evidencias disponibles/comprobadas) — no certifica la conformidad.

## Perfil del caso de uso

- **Finalidad prevista:** Descarga de trabajo en el soporte — ningún compromiso vinculante por parte de la IA.
- **Grupos de personas afectadas:** anfragende\_personen
- **Fuentes de datos:** anfragetexte\_synthetisch, wissensbasis
- **Función de IA:** generation, recommendation
- **Impacto potencial:** operativ
- **Ámbito jurídico:** eu-de
- **Sistema fuente:** causax
- **Estado del ciclo de vida:** Borrador

## Evaluación de riesgo (preliminar)

El caso de uso aún no está clasificado — los controles solo están disponibles tras la clasificación de riesgo.

## Resumen de políticas y controles

> El estado del control documenta la comprobación de las evidencias — no certifica la conformidad.

El caso de uso aún no está clasificado — los controles solo están disponibles tras la clasificación de riesgo.

## Supervisión humana

- **Persona responsable:** Asignación de supervisión pendiente — antes de la aprobación debe designarse a un final responsible human.
- **Persona revisora:** —

> La responsabilidad humana sigue siendo obligatoria; la IA no toma decisiones automáticas sobre personas.

### Historial de revisiones

Todavía no se han registrado decisiones de revisión.

## Resumen de evidencias

- **Estado de la cadena de evidencias:** inválida (sospecha de manipulación)
- **Número de eventos de evidencia:** 11
- **Verificación superada:** No

> Anclaje simulado (integración con PageCipher pendiente) — identificado como simulación.

| # | Marca de tiempo | Actor | Acción | Hash |
|---|---|---|---|---|
| 10 | 2026-07-10T11:52:53.658Z | actor\_lilli | use\_case.drafted | 0b1a68962967… |
| 690 | 2026-09-04T04:53:38.489Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 482455eb4dcd… |
| 728 | 2026-09-04T05:42:44.938Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 19cde699040e… |
| 730 | 2026-09-04T05:42:49.712Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 0aaef938da83… |
| 806 | 2026-09-04T06:39:18.417Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | bb90d8a6c457… |
| 810 | 2026-09-04T06:39:46.796Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 9fa0c48db2b9… |
| 892 | 2026-09-04T07:25:00.853Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 875373c850be… |
| 896 | 2026-09-04T07:25:02.266Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 8ea544e5b151… |
| 900 | 2026-09-04T07:25:02.458Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | c69f634aa5fe… |
| 904 | 2026-09-04T07:25:09.376Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 293f0effe114… |
| 914 | 2026-09-04T07:25:53.898Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 0333e4011c8e… |

### Estado del ancla PageCipher

- **Estado de integración de PageCipher:** Activo (conexión HTTP con PageCipher)
- **Estado del ancla PageCipher:** 10/11 Anclado
- **Referencia del ancla PageCipher:** pagecipher:39f6c2564b39ad07d8dc2c5807227f6a
- **Último intento de anclaje:** 2026-09-04T07:25:53.904Z

> El ancla PageCipher acredita la integridad y la procedencia de la evidencia — no certifica la conformidad jurídica.

## Riesgos y lagunas abiertos

No se han registrado puntos abiertos.

## Aviso legal (Disclaimer)

- Este informe no certifica la conformidad jurídica.
- La clasificación de riesgo es preliminar y no sustituye una evaluación jurídica.
- La evaluación jurídica puede requerir una revisión jurídica especializada.
- Este informe sirve para la preparación de la gobernanza y el cumplimiento sobre una base de evidencias. No constituye asesoramiento jurídico, certificación ni certificado de conformidad.
- La responsabilidad humana sigue siendo obligatoria; la IA no toma decisiones automáticas sobre personas.

## Anexo

### Catálogo de controles

| Control | Fuente | Referencia |
|---|---|---|
| Comprobación de prácticas prohibidas | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 5 |
| Sistema de gestión de riesgos | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 9 |
| Gobernanza de datos | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 10 |
| Documentación técnica (cercana al Anexo IV) | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 11 / Annex IV |
| Registro de eventos | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 12 |
| Transparencia y etiquetado | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 13 / 50 |
| Supervisión humana | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 14 |
| Precisión, robustez, ciberseguridad | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 15 |
| Licitud del tratamiento | gdpr | DSGVO Art. 6 |
| Minimización de datos | gdpr | DSGVO Art. 5(1c) |
| Evaluación de impacto relativa a la protección de datos (EIPD) | gdpr | DSGVO Art. 35 |
| Derechos de los interesados | gdpr | DSGVO Art. 12–22 |
| Monitorización de sesgos | internal\_policy | SysTec Policy AI-BIAS-01 |
| Competencia en IA de las personas implicadas | ai\_literacy | EU AI Act Art. 4 |
| Control de acceso | security | ISO 27001 A.9 (Referenz) |
| Cadena de auditoría/evidencias | audit | SysTec Evidence Standard (ADR-003) |

### Metadatos de generación

- **Generado el:** 2026-09-04T07:25:53.969Z
- **Versión:** 0.1.0
- **Cobertura lingüística:** 100 %
- **Número de eventos de evidencia:** 919