# Governance-Report — DiaLekt X — KI-Kommunikationsassistent

_HumanOSE — Governance-Vorbereitung, Assurance-Unterstützung und audit-ready Evidenz. Keine Rechtskonformitäts-Bescheinigung._

**Produkt:** HumanOSE  
**Use Case:** uc\_dlx\_001 (v1)  
**Quellsystem:** dialekt-x  
**Sprache:** DE  
**Datenmodus:** synthetisch  
**Erstellt am:** 2026-09-04T05:43:18.336Z  
**Report-Status:** Vorläufig klassifiziert  
**Integritäts-Hash:** aa27b63831472d56…  

> Dieser Report basiert ausschließlich auf synthetischen Daten (Pilotbetrieb). Keine echten personenbezogenen Daten.

> Dieser Report bescheinigt keine Rechtskonformität.

## Zusammenfassung für Entscheider

KI-gestützte Formulierungs- und Kommunikationsassistenz — synthetischer Governance-Kandidat mit Transparenz-/Kennzeichnungspflicht.

- **Zweckbestimmung:** Unterstützung bei Kommunikation und Formulierung mit KI-Kennzeichnung — keine verbindlichen Zusagen durch KI.
- **Vorläufige Risikoklasse:** Begrenztes Risiko — Transparenzpflichten prüfen
- **Menschliche Aufsicht erforderlich:** Nein
- **Governance Readiness:** 1/2 Kontrollen mit Nachweis/geprüft

> Governance Readiness bezeichnet den Vorbereitungsgrad (Nachweise vorhanden/geprüft) — sie bescheinigt keine Konformität.

## Use-Case-Profil

- **Zweckbestimmung:** Unterstützung bei Kommunikation und Formulierung mit KI-Kennzeichnung — keine verbindlichen Zusagen durch KI.
- **Betroffene Personengruppen:** kommunizierende\_personen
- **Datenquellen:** kommunikationstexte\_synthetisch
- **KI-Funktion:** generation, recommendation
- **Mögliche Auswirkungen:** operativ, transparenzpflicht
- **Rechtsraum:** eu-de
- **Quellsystem:** dialekt-x
- **Lebenszyklus-Status:** Vorläufig klassifiziert

## Risikobewertung (vorläufig)

- **Vorläufige Risikoklasse:** Begrenztes Risiko — Transparenzpflichten prüfen
- **Konfidenz der Einschätzung:** high
- **Regelset:** v0.1.0
- **Menschliche Prüfung erforderlich:** Nein

> Die Risikoklassifikation ist vorläufig und ersetzt keine rechtliche Bewertung.

### Begründung (Regelbezug)

- R-LIM-TRANSPARENCY-01 — Generierende oder empfehlende KI-Funktion — Transparenz- und Kennzeichnungspflichten sind zu prüfen.

### Empfohlene Risikominderungen

- KI-generierte Inhalte als solche kennzeichnen; Eskalation an Menschen jederzeit möglich.

### Unsicherheit der Einschätzung

Regelset v0.1 arbeitet mit internen Prüfheuristiken zu EU AI Act, DSGVO/GDPR, Schweizer DSG und UK-Kontext. Die Einschätzung hängt von der Vollständigkeit der Registry-Angaben ab und ersetzt keine juristische Prüfung.

## Policy- & Kontroll-Übersicht

> Kontrollstatus dokumentiert Prüfung der Nachweise — er bescheinigt keine Konformität.

| Kontrolle | Fundstelle | Status | Nachweise |
|---|---|---|---|
| Transparenz & Kennzeichnung | EU AI Act Art. 13 / 50 | Nachweis angehängt | 1 |
| KI-Kompetenz der Beteiligten | EU AI Act Art. 4 | Offen | 0 |

### Offene Lücken

- KI-Kompetenz der Beteiligten

## Menschliche Aufsicht

- **Verantwortlicher Mensch:** Oversight-Zuordnung ausstehend — vor Freigabe ist ein final responsible human zu benennen.
- **Prüfende Person:** —

> Die menschliche Verantwortung bleibt verpflichtend; KI trifft keine automatischen Entscheidungen über Personen.

### Review-Historie

Noch keine Review-Entscheidungen erfasst.

## Evidenz-Zusammenfassung

- **Status der Evidenz-Kette:** ungültig (Manipulationsverdacht)
- **Anzahl Evidence-Ereignisse:** 32
- **Verifikation bestanden:** Nein

> Simulierte Verankerung (PageCipher-Integration ausstehend) — als Simulation gekennzeichnet.

| # | Zeitstempel | Actor | Aktion | Hash |
|---|---|---|---|---|
| 492 | 2026-09-02T18:31:20.070Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 3f1861dca46a… |
| 508 | 2026-09-02T18:31:25.071Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 8383e91764d3… |
| 510 | 2026-09-02T18:59:53.811Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | d9bafaa756f4… |
| 512 | 2026-09-02T18:59:54.271Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | d147bbac2639… |
| 514 | 2026-09-02T18:59:56.768Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | a842a5b89dc6… |
| 516 | 2026-09-02T18:59:57.307Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | e1e681b96da3… |
| 562 | 2026-09-02T19:00:31.294Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 582b19206326… |
| 564 | 2026-09-02T19:00:31.801Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 755b860341c6… |
| 566 | 2026-09-02T19:00:33.291Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | c4db60ebed18… |
| 568 | 2026-09-02T19:00:33.769Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 158735372b2f… |
| 578 | 2026-09-02T19:00:41.825Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 9c758444a88b… |
| 582 | 2026-09-02T19:00:42.794Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 0cfffd10551f… |
| 700 | 2026-09-04T04:54:56.438Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | d0359dd67391… |
| 704 | 2026-09-04T04:55:41.475Z | actor\_system\_humanose | governance\_report\_generated | 54794c701e76… |

### PageCipher-Ankerstatus

- **PageCipher-Integrationsstatus:** Aktiv (HTTP-Anbindung an PageCipher)
- **PageCipher-Ankerstatus:** 28/32 Verankert
- **PageCipher-Ankerreferenz:** pagecipher:f9dc6ce681bd13c297f7e5d0e87af1aa
- **Letzter Ankerversuch:** 2026-09-04T04:55:41.481Z

> Der PageCipher-Anker belegt die Integrität und Herkunft der Evidenz — er bescheinigt keine Rechtskonformität.

## Offene Risiken & Lücken

- 1 offene Kontrollen ohne Nachweis

## Rechtliche Hinweise (Disclaimer)

- Dieser Report bescheinigt keine Rechtskonformität.
- Die Risikoklassifikation ist vorläufig und ersetzt keine rechtliche Bewertung.
- Die rechtliche Bewertung kann eine spezialisierte juristische Prüfung erfordern.
- Dieser Bericht dient der Governance- und Compliance-Vorbereitung auf Evidenzbasis. Er stellt keine Rechtsberatung, keine Zertifizierung und keine Konformitätsbescheinigung dar.
- Die menschliche Verantwortung bleibt verpflichtend; KI trifft keine automatischen Entscheidungen über Personen.

## Anhang

### Kontrollkatalog

| Kontrolle | Quelle | Fundstelle |
|---|---|---|
| Prüfung auf verbotene Praktiken | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 5 |
| Risikomanagementsystem | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 9 |
| Daten-Governance | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 10 |
| Technische Dokumentation (Annex-IV-nah) | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 11 / Annex IV |
| Protokollierung | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 12 |
| Transparenz & Kennzeichnung | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 13 / 50 |
| Menschliche Aufsicht | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 14 |
| Genauigkeit, Robustheit, Cybersicherheit | eu\_ai\_act | EU AI Act Art. 15 |
| Rechtmäßigkeit der Verarbeitung | gdpr | DSGVO Art. 6 |
| Datenminimierung | gdpr | DSGVO Art. 5(1c) |
| Datenschutz-Folgenabschätzung (DSFA) | gdpr | DSGVO Art. 35 |
| Betroffenenrechte | gdpr | DSGVO Art. 12–22 |
| Bias-Monitoring | internal\_policy | SysTec Policy AI-BIAS-01 |
| KI-Kompetenz der Beteiligten | ai\_literacy | EU AI Act Art. 4 |
| Zugriffskontrolle | security | ISO 27001 A.9 (Referenz) |
| Audit-/Evidenz-Kette | audit | SysTec Evidence Standard (ADR-003) |

### Erzeugungs-Metadaten

- **Erstellt am:** 2026-09-04T05:43:18.336Z
- **Version:** 0.1.0
- **Sprachabdeckung:** 100 %
- **Anzahl Evidence-Ereignisse:** 733